第9738章銀泰證券一營業部被出具警示函，涉及未有效落實從業人員投資行為管理要求等

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來源：央廣網

央廣網北京3月11日消息 河北證監局網站11日披露關於對銀泰證券有限責任公司唐山西山道證券營業部采取出具警示函行政監管措施的決定。

根據披露，經查，該營業部存在以下問題：一是營銷、合規風控與賬戶業務辦理等不相容崗位部分職責未實現有效分離。二是未有效落實從業人員投資行為管理要求，未按要求申報從業人員及其配偶、利害關係人的場內證券投資行為。三是未嚴格落實經紀人登記管理要求，證券經紀人登記執業地域與委托合同約定執業地域不一致。

公告稱，上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十條、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第四十五條和《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第八條的規定。根據相關規定，河北證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。